Per essere davvero efficiente e garantire l’assenza di conflitti di interesse o rischi di altro tipo, è necessario che un sistema di governance si basi su una struttura di governo in grado di assicurare che i singoli ruoli siano chiaramente definiti e separati.
In tale prospettiva, la nostra struttura di governance adotta il tradizionale sistema di amministrazione e controllo basato sull’articolazione funzionale di:
- Consiglio di amministrazione
- Collegio sindacale
- Comitato amministratori indipendenti.
Consiglio di amministrazione
Il Consiglio di amministrazione si occupa della gestione ordinaria e straordinaria della Società, che ottempera attraverso tutti gli atti che ritiene adeguati per il raggiungimento dell’oggetto sociale. Inoltre, ha la responsabilità della supervisione strategica, che esercita determinando le politiche di investimento dei fondi e dei patrimoni gestiti dalla SGR, oltre naturalmente alla definizione delle strategie aziendali.
Nell’ambito delle attività di gestione del risparmio, il Consiglio di amministrazione da un lato istituisce i Fondi, approvandone i relativi regolamenti di gestione, dall’altro definisce le strategie generali di gestione del portafoglio dei Fondi stessi.
Il Consiglio di amministrazione è così formato da cinque componenti, tra cui tre consiglieri indipendenti:
Compito precipuo del Collegio sindacale è di vigilare sul rispetto della legge, dello Statuto e dei principi di corretta amministrazione. In particolare, esercita il controllo sull’adeguatezza e sul funzionamento dell’assetto organizzativo, amministrativo e contabile della Società, oltre che sulle attribuzioni stabilite dalla normativa speciale applicabile a essa.
Il Collegio sindacale è composto da tre membri effettivi e due supplenti, e ciascuno di essi possiede i requisiti previsti dalla disciplina codicistica, oltre naturalmente ai requisiti di onorabilità, professionalità e indipendenza stabiliti dalla normativa di settore:
- Gianpaolo Colnago, Presidente
- Andrea Magnoni, Sindaco effettivo
- Massimo Gallina, Sindaco effettivo
- Elena Albertoni, Sindaco supplente
- Gian Luca Milanesi, Sindaco supplente
Comitato Amministratori Indipendenti
Il Comitato Amministratori Indipendenti (CAI), istituito dal CdA e composto dai consiglieri indipendenti, ha funzioni consultive (e ove indicato anche propositive) nelle materie di propria competenza, nonché nelle tematiche che, comunque, il Consiglio di ritiene di sottoporre allo stesso. In particolare, il CAI esprime un parere preventivo, a favore del Consiglio di Amministrazione, in relazione a: operazioni in conflitto di interesse; operazioni della SGR con parti correlate; in materia di politiche di remunerazione e incentivazione sulle quali esercita anche funzioni di verifica. Nell’esercizio delle proprie competenze il CAI si avvale, ove opportuno, del supporto del Risk Manager.
La società si è dotata di un codice etico e di un modello di organizzazione, gestione e controllo come previsto dal d.lgs.231/2001 recante “disciplina della responsabilità amministrativa delle persone giuridiche, delle società e delle associazioni anche prive di personalità giuridica”.
Codice Etico
Modello di Organizzazione e Gestione Ver 21.04.2021
